Viewing PGI |
Loading data ...
report data
аудит_отчет31122011.pdf
Template: МСФО - свободная форма - не применяется с 23.09.2013; A type: not consolidated; Year: 2011; Period: Year; room solutions: Б/Н; Date of decision: 20.03.2012;
| Attached file | аудит_отчет31122011.pdf |
| File size (MB) | 8,857 |
| Description file | ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА К ФИНАНСОВОЙ ОТЧЕТНОСТИ ЗА 2011 год АО "ZURICH UNVEST MANAGEMENT” Финансовая отчетность подготовлена в соответствии с Законом РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», МСФО, Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан «О порядке, формах и сроках представления годовой финансовой отчетности организациями, осуществляющими деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг на рынке ценных бумаг», принятой учетной политикой и другими положениями, инструкциями и нормативными актами. Акционерное общество "Zurich Invest Management" зарегистрировано 21.03.2008 года за регистрационным номером № 91338-1910 АО, номер лицензии выданная №4.2.207/104 от 04.03.2009г.. Основным видом деятельности Акционерное общество "Zurich Invest Management” является "Брокерской дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя; деятельности по управлению инвестиционного портфеля". Кроме того, для извлечения дохода Общество осуществляет иные виды предпринимательской деятельности, не запрещенные законодательством Республики Казахстан. Юридический адрес: г. Алматы, ул. Толе би 83, 4 этаж, в лице Председателя правления Агибаева Ержана Асимхановича. Прилагаемая финансовая отчетность была подготовлена на основе принципа непрерывной деятельности, что предполагает реализацию активов и погашение обязательств в ходе обычной деятельности, способность компании придерживаться принципа непрерывной деятельности в дальнейшем. Целью деятельности Компания является извлечение доходов и использование их в интересах акционеров. Основные задачи деятельности по управлению инвестиционным портфелем: - принятие решений об инвестировании денег в эмиссионные ценные бумаги и иные финансовые инструменты в соответствии с требованиями нормативного акта уполномоченного органа; - взаимодействие с субъектами рынка ценных бумаг в процессе управления инвестиционным портфелем; - ведение учета совершаемых сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в порядке установленном нормативно правовым актом уполномоченного органа и его внутренними документами; - исполнение условий договора по управлению инвестиционным портфелем; - осуществление других видов деятельности в рамках осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем, предусмотренных действующим законодательством РК. Основные задачи брокерской и/или дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя: - ведение счетов клиентов в качестве номинального держателя; - оказание услуг андеррайтера; - оказание информационных, аналитических и консультационных услуг по предоставлению информации необходимой клиенту для принятия инвестиционных решений, по даче клиенту рекомендаций о совершении сделок с финансовыми инструментами; - совершение маржинальных сделок; - оказание услуг по постоянному объявлению и поддержанию котировки по ценным бумагам; - вложение средств в ценные бумаги; - осуществление других видов брокерской и/или дилерской деятельности, предусмотренных действующим законодательством РК. В рамках выданной Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан Лицензии на осуществление брокерской- -Ж' дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя, управления инвестиционным портфелем Компания оказывает следующие услуги: - брокерские услуги с оказанием услуг номинального держания; - брокерские услуги без оказания услуг номинального держания; - услуги номинального держания; - услуги андеррайтинга; - услуги маркет-мейкера (на организованном рынке ценных бумаг), - управление инвестиционным портфелем, что соответствует требованиям лицензирования и отражено во внутренних регламентах деятельности. Компания регулярно проводит рекламные акции, целью которых является привлечение новых клиентов. Руководство Компании считает, что финансовое положение Компании позволяет продолжать деятельность в обозримом будущем. Данная финансовая отчетность не отражает какие-либо корректировки, которые могли бы потребоваться, если бы Компания не смогла придерживаться принципа непрерывной деятельности. РАЗДЕЛ 1. ОСНОВНЫЕ СРЕДСТВА : Остаточная стоимость основных средств на 31.12.2011 года составила - 34 213,00тыс. тенге РАЗДЕЛ 2. НЕМАТЕРИАЛЬНЫЕ АКТИВЫ : Остаточная стоимость нематериальных активов на 31.12.2011 года составила - 1 434,00тыс. тенге РАЗДЕЛ 3. ТОРГОВАЯ, ДЕБИТОРСКАЯ ЗАДОЛЖЕННОСТЬ Торговая дебиторская задолженность на 31.12. 2011года составила 0,00 тыс тенге., Дебиторская задолженность работников на 31.12. 2011года ставила 0,00 тыс тенге. РАЗДЕЛ 4. ТОВАРНО-МАТЕРИАЛЬНЫЕ ЗАПАСЫ Материалы и запасы на 31.12.2011 года составила 720,00 тыс тг. РАЗДЕЛ 5. ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА По состоянию на 31.12.2011 года Текущий счёт - тенге в ЦЦЦБ 3 732,00 Текущий счет-тенге в АО «Казкоммерцбанк» 17 034,00 Наличность в кассе - тенге 992,00 Раздел 6. Нераспределенный доход По состоянию на 31.12.2011 года Нераспределенная прибыль 30 135,00 РАЗДЕЛ 7. ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Краткосрочные финансовые обязательства Краткосрочные оценочные обязательства РАЗДЕЛ 8. УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ На 31 декабря 2009 года выпущенный уставный капитал состоял из 100 000 простых голосующих акций, номинальная стоимость 1 000,0 тенге за акцию, из них размещено было 131500 голосующих акций на сумму 131 500,0 тысяч тенге. На 31 декабря 2009 года акционерами Компании являлись физические лица со следующей долей участия: Смайлов А.К. -46,0%, Турсунов А.С. -46,0%, Фомин Ю.А. -8,0%. На 31 декабря 2010 года размещено282 600 голосующих акций на сумму 282 600,0 тысяч тенге. На 31 декабря 2010 года доли участия в уставном капитале изменились в следующем соотношении: Турсунов А.С. - 90,0% и ТОО «Abat MANAGEMENT» - 10%. В 2011 году изменений в составе акционеров не было. По состоянию на 01.01.2011 года был оплачен капитал в размере 282 600,00 тыс. тенге. В течение 2011 года ТОО «Abat MANAGEMENT» было оплачено 1 200,00 тыс.тенге. Таким образом, по состоянию на 31.12.2011 года Турсунов А.С. - 89,71% и ТОО «Abat MANAGEMENT» - 10,29%. Объявленный капитал 1 000 000,00 тыс. тенге, из них: оплаченный капитал - 283 800,00 тыс. тенге, неоплаченный капитал - 716 200,00 тыс. тенге. Председатель Правления АО «ZurichlnvastManagement» |